Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán

Tóm tắt câu hỏi:

Tôi năm nay 30 tuổi, hiện tại tôi đang có ý định thành lập công ty chứng khoán nhưng tôi không rõ pháp luật quy định như thế nào về  hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt đông của công ty chứng khoán, thời hạn được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động. Mong luật sư tư vấn giúp tôi.

Người gửi: Đinh Văn Dũng ( Hà Nội)

Luật sư tư vấn:

Xin chào bạn! cảm ơn bạn đã gửi câu hỏi của mình tới Luật Việt Phong. Về câu hỏi của bạn Luật Việt Phong xin tư vấn và hướng dẫn bạn như sau:

Theo quy định của Luật chứng khoán năm 2006 sửa đổi, bổ sung năm 2010 thì: Công ty chứng khoán là công ty được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần theo quy định của Luật doanh nghiệp. Công ty chứng khoán được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động. Giấy phép này đồng thời là Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.

1. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán

Điều 63 Luật chứng khoán năm 2006 sửa đổi, bổ sung năm 2010 quy định về hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán gồm có những giấy tờ sau đây:

– Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ.

– Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.

– Xác nhận của ngân hàng về mức vốn pháp định gửi tại tài khoản phong tỏa mở tại ngân hàng.

– Danh sách dự kiến Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và các nhân viên thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán kèm theo bản sao Chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

– Danh sách cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập kèm theo bản sao Giấy chứng minh nhân dân hoặc Hộ chiếu đối với cá nhân và Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh đối với pháp nhân.

– Bản sao báo cáo tài chính năm gần nhất có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập của cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập là pháp nhân tham gia góp vốn từ mười phần trăm trở lên vốn điều lệ đã góp của tổ chức đề nghị cấp giấy phép.

– Dự thảo Điều lệ công ty.

– Dự kiến phương án hoạt động kinh doanh trong ba năm đầu phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép kèm theo các quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro.

2. Thời hạn cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán

Điều 65 Luật chứng khoán năm 2006 sửa đổi, bổ sung năm 2010 quy định về thời hạn cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán như sau:

– Trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

– Trường hợp cần làm rõ vấn đề liên quan đến hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền đề nghị người đại diện trong số thành viên sáng lập hoặc cổ đông sáng lập hoặc người dự kiến được bổ nhiệm, tuyển dụng làm Giám đốc hoặc Tổng giám đốc của tổ chức đề nghị cấp giấy phép giải trình trực tiếp hoặc bằng văn bản.

Trên đây là tư vấn của công ty Luật Việt Phong về hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán. Chúng tôi hi vọng rằng quý khách có thể vận dụng các kiến thức kể trên để sử dụng trong công việc và cuộc sống. Nếu có vấn đề pháp lý nào khác cần tư vấn quý khách vui lòng gọi điện tới tổng đài tư vấn pháp luật trực tuyến 24/7 của công ty Luật Việt Phong để gặp luật sư tư vấn và chuyên viên pháp lý.