Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán

Tóm tắt câu hỏi:

Tôi và bạn đang có ý định thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Luật sư cho tôi hỏi để được thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán cần phải có những điều kiện gì. Mong luật sư tư vấn giúp tôi.

Người gửi: Vũ Văn Việt (Hà Nội)

Luật sư tư vấn:

Xin chào bạn! cám ơn bạn đã gửi câu hỏi của mình tới  luật Việt Phong. Về câu hỏi của bạn, công ty luật Việt Phong xin tư vấn và hướng dẫn cho bạn như sau: 

Điều 97 Luật chứng khoán năm 2006, sửa đổi bổ sung năm 2010 quy định về thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán như sau:

– Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán bao gồm:

+ Có vốn tối thiểu là năm mươi tỷ đồng Việt Nam;

+ Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và nhân viên quản lý có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp công ty đầu tư chứng khoán tự quản lý vốn đầu tư.

– Công ty đầu tư chứng khoán phải tuân thủ các quy định sau đây:

+ Các hạn chế đầu tư quy định tại Điều 92 của Luật;

+ Các nội dung liên quan đến định giá tài sản và chế độ báo cáo quy định tại Điều 88 và Điều 89 của Luật;

+ Các nghĩa vụ của công ty đại chúng quy định tại khoản 2 Điều 27 của Luật;

+ Toàn bộ tiền và tài sản của công ty đầu tư chứng khoán phải được lưu ký tại một ngân hàng giám sát.

Khoản 1 Điều 79 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP quy định về điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng bao gồm:

– Có vốn thực góp tối thiểu là 50 tỷ đồng Việt Nam;

– Có tối thiểu một trăm (100) cổ đông, không kể cổ đông là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

– Do một công ty quản lý quỹ quản lý;

– Tài sản được lưu ký tại ngân hàng giám sát;

– Tối thiểu hai phần ba (2/3) số thành viên hội đồng quản trị phải độc lập với công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát theo quy định tại Khoản 1 Điều 80 Nghị định số 158/NĐ-CP.

Trên đây là tư vấn của công ty Luật Việt Phong về điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán. Chúng tôi hi vọng rằng quý khách có thể vận dụng các kiến thức kể trên để sử dụng trong công việc và cuộc sống. Nếu có vấn đề pháp lý nào khác cần tư vấn quý khách vui lòng gọi điện tới tổng đài tư vấn pháp luật trực tuyến 24/7 của công ty Luật Việt Phong để gặp luật sư tư vấn và chuyên viên pháp lý.